Rusya Merkez Bankası, Moskova Borsası’ndaki hisse işlemlerinde müşteri emirlerinden edinilen bilgilerin kişisel yatırımlarda kullanıldığını belirleyerek önemli bir içeriden bilgi ihlalini tespit etti.
İşlemler 16 Ocak 2023-29 Mart 2024 döneminde yapıldı
Merkez Bankası’nın yürüttüğü incelemeye göre, Veles Capital yatırım şirketinin hisse senedi işlemleri biriminde kıdemli işlem uzmanı olarak görev yapan Vladimir Naumov, müşterilerin alım-satım emirlerinden elde ettiği bilgileri kendi aracı kurum hesabındaki işlemlerde kullandı.
Naumov’un müşterilerin emirlerine erişim yetkisi bulunduğu ve bu emirlerin uygulanmasından sorumlu olduğu belirtildi. İnceleme, söz konusu işlemlerin 16 Ocak 2023 ile 29 Mart 2024 tarihleri arasında gerçekleştirildiğini ortaya koydu.
Müşteri emirleri kişisel pozisyonlarda kullanıldı
Naumov’un, müşterilerin işlem faaliyetleri hakkında önceden sahip olduğu bilgileri dikkate alarak kişisel hesabından hisse senedi alım ve satımı yaptığı tespit edildi.
Müşterilere ait yüksek hacimli işlemlerin ilgili hisselerin piyasa fiyatlarını değiştirdiği, bu hareketlerin de Naumov’un kişisel hesabında oluşturduğu pozisyonların piyasa değerine olumlu katkı sağladığı belirlendi.
Rusya Merkez Bankası ihlali mevzuata aykırı buldu
Rusya Merkez Bankası, müşterilerin işlem bilgilerini kişisel yatırımlarda kullanmanın içeriden bilgi kullanımını yasaklayan düzenlemelere aykırı olduğuna hükmetti.
İşlemlerin, Rusya’nın 224-FZ sayılı İçeriden Bilgi Kullanımı ve Piyasa Manipülasyonuyla Mücadele Yasası’nın ilgili hükümlerini ihlal ettiği bildirildi. Düzenleyici kurum, Naumov’a benzer ihlallerin tekrarlanmaması için bağlayıcı talimat gönderdi.
Finans kuruluşlarına kontrol mekanizmaları çağrısı
İncelemenin ardından Rusya Merkez Bankası, sermaye piyasalarında faaliyet gösteren kuruluşlara da müşteri bilgilerinin korunmasına ilişkin uyarıda bulundu.
Kuruluşların, müşteri emirlerinin yürütülmesi sırasında erişilen içeriden bilgileri kişisel çıkar amacıyla kullanmasının kabul edilemez olduğu vurgulandı. İhraççıların ve ilgili finans kuruluşlarının içeriden bilgi kullanımını önlemek, tespit etmek ve engellemek üzere gerekli kontrol mekanizmalarını kurması gerektiği belirtildi.
Merkez Bankası ayrıca kuruluşlardan müşteri bilgilerinin gizliliğini korumalarını, yetkisiz kullanımı engellemelerini ve yasal yükümlülüklerini eksiksiz yerine getirmelerini istedi.
